台州市審計局：

首先非常感謝貴局對市金投公司工(gōng)作的理解、關心和支持！

市金投公司已于2018年5月17日收到《專項審計調查報告》（台審财調報〔2018〕7号），我(wǒ)們高度重視此次審計發現的基金架構設置、基金運作、制度建設等方面存在的一(yī)些問題，逐條地予以針對性地整改，同時加強對政策文件的理解，進一(yī)步強化内部監督管理，全力做好下(xià)一(yī)步的政府産業基金管理工(gōng)作。現對《專項審計調查報告》具體(tǐ)整改情況報告如下(xià)。

一(yī)、對審計調查發現主要問題的整改情況

（一(yī)）對“三（一(yī)）1政府産業基金出資(zī)方式與規定不符”的整改情況。

财政局已出具了《台州市财政局關于明确台州市金融投資(zī)有限責任公司出資(zī)設立政府投資(zī)基金的函》，明确市金投公司可從注冊資(zī)本金中(zhōng)出資(zī)不高于27億元用于政府投資(zī)基金，明确了産業基金的規模。此外(wài)，市金投公司也将嚴格按照《浙江省财政廳關于規範政府産業基金運作與管理的指導意見》要求，實行所有權、管理權、運營權的分(fēn)離(lí)，後續的産業基金出資(zī)将不再從市金投公司直接出資(zī)，通過下(xià)設的母基金主體(tǐ)進行出資(zī)。

（二）對“三（一(yī)）2産業基金架構不夠合理”的整改情況。

市金投公司一(yī)直高度重視創投基金的搭建工(gōng)作，已過會搭建的創投類基金包括台州安芙蘭創投基金、台州南(nán)科大(dà)創投基金、台州市創業投資(zī)基金等，且上述多隻基金已經投資(zī)多個初創期企業。在實際基金運作管理中(zhōng)，也是按照大(dà)型并購類、成長類、創投類來進行基金區分(fēn)管理和項目推薦。對于産業基金政策性特點最突出的創投基金，目前市金投公司也已經拟定了《台州市科創基金管理辦法》，明确提出将出資(zī)不少于5億元，專項用于創投人才類基金的搭建，在未來幾年内投資(zī)支持一(yī)批台州本地的中(zhōng)小(xiǎo)微創業型企業，進一(yī)步發揮好産業基金的政策功能。在下(xià)一(yī)步的産業基金項目運作中(zhōng)，也将在積極促進基金投資(zī)台州本地項目的基礎上，盡力避免多個基金重複投資(zī)同一(yī)項目的情況。

（三）對“三（二）1産業基金運作進度進一(yī)步加快”的整改情況。

因市金投公司部分(fēn)基金在2017年下(xià)半年獲批，投資(zī)進度确實在審計期内較慢(màn)。截止2018年6月末，轉型升級“母基金”累計完成對外(wài)出資(zī)7.03億元，比2017年末的1.68億元增加318%，母基金到位資(zī)金出資(zī)率超過70%，産業基金運作進度得到明顯加快。

針對部分(fēn)産業基金投資(zī)較慢(màn)的情況，市金投公司一(yī)方面督促基金管理人盡快投資(zī)，2018年上半年累計完成基金對外(wài)投資(zī)近20億元，接近基金運作前幾年的投資(zī)總和，投資(zī)進度明顯加快；另一(yī)方面，進一(yī)步強化對基金的函告，強化對部分(fēn)基金投資(zī)進度慢(màn)的敦促和指導。

（四）對“三（二）2産業基金政策引導功能偏弱”的整改情況。

圍繞強化基金政策性，市金投公司一(yī)方面拟定了《台州市科創基金管理辦法》，進一(yī)步發揮好産業基金的政策功能，另一(yī)方面積極與基金管理人對接，希望其配合多投資(zī)八大(dà)萬億、“四換三名”等企業。對于本地化企業投資(zī)不足的情況，我(wǒ)們在新基金合夥協議簽訂中(zhōng)，盡力增加了對基金未達到返投比例情況下(xià)的懲罰條款。對于已經設立的基金，也積極向其推薦台州項目，或引導其通過投資(zī)引進一(yī)些項目注冊落戶到台州。

（五）對“三（二）3投放(fàng)形式不合規、投向信托計劃”的整改情況。

市金投公司加強制度學習，嚴格把控對基金項目合法合規性的審查，做到對投資(zī)不合規、投資(zī)不符合合夥協議要求的項目予以行使一(yī)票(piào)否決權。

（六）對“三（二）4個别項目未按協議執行”的整改情況。

市金投公司已按照協議約定，督促相關公司完成借款歸還。

（七）對“三（二）5基金管理費(fèi)計提标準不明确，個别管理費(fèi)偏高”的整改情況。

譜潤基金、禧利基金等按照認繳金額收取管理費(fèi)的基金管理人已經出具承諾函，若至投資(zī)期結束之日，基金未依據有限合夥協議的約定完成投資(zī)目标金額，基金管理人将返還相應比例的管理費(fèi)，計算公司爲：返還管理費(fèi)=（1-實際投資(zī)金額/投資(zī)目标金額）*投資(zī)期内已收取的管理費(fèi)。

如此，可有效解決基金最終未完成實際投資(zī)下(xià)的管理費(fèi)偏高問題。

（八）對“三（三）1行業主管部門對接機制未建立”的整改情況。

市金投公司已于2018年6月與市經信委、市科技局簽訂了戰略合作協議，明确下(xià)一(yī)步在項目對接、政策協調等方面加強合作，建立起與主要經濟部門間的對接機制。

（九）對“三（三）2考核評價機制未建立”的整改情況。

市金投公司已經着手起草對産業基金的考核評價辦法，該辦法待初稿已完成，待報市财政局審批後發文執行。同時，爲強一(yī)步強化對人才創業基金的支持，已在《高水平建設人才強市行動計劃（2018-2020）》辦法中(zhōng)明确，“政府産業引導基金及子基金，投資(zī)種子期、初創期高層次人才創業項目的，經認定後，政府出資(zī)部分(fēn)收益的50%用于獎勵人才（團隊）和基金管理人”。

二、強化内部管理，增進外(wài)部溝通，全方位保障産業基金更好地發揮作用

（一(yī)）強化内部制度建設和學習，保障産業基金合規運行

2018年以來，市金投公司先後出台了《基金風險管理指引》、《業務核保管理辦法（試行）》等制度，全方位強化制度保障。爲強化基金從業人員(yuán)的合規意識，特于2018年5月開(kāi)展了基金相關業務測試，測試範圍涵蓋各級基金制度和操作規範，有效地強化了員(yuán)工(gōng)對基金合規運作的理解。此外(wài)，我(wǒ)們主動邀請省金控到訪台州，對我(wǒ)司産業基金合規性進行現場檢查，做到防微杜漸。

（二）增強外(wài)部溝通和交流，學習和宣傳産業基金相關知(zhī)識

2018年以來，市金投公司就産業基金合作與經信委、科技局簽訂了戰略合作協議，先後派員(yuán)參加了内審協會組織的業務培訓、組織部組織的人才基金工(gōng)作培訓等業務培訓，強化對外(wài)交流和機制建設。此外(wài)，2018年6月，專題向張曉強市長報告政府産業基金運作情況，并受邀于下(xià)半年對全市領導幹部開(kāi)展産業基金的專題培訓，增強産業基金的宣傳力度。

後續，我(wǒ)們将根據審計調查報告的精神，進一(yī)步強化産業基金制度學習與建設，進一(yī)步發揮産業基金的政策效應，進一(yī)步提升産業基金的規範管理。最後，再次感謝貴局對市金投公司工(gōng)作的理解、關心和支持！

台州市金融投資(zī)有限責任公司

2018年7月10日