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證監會完成對497家私募機構專項檢查

點擊次數:1134    來源:上海證券報

證監會昨日通報了證監會組織各地證監局對497家私募機構開(kāi)展“2019年私募基金專項檢查”的情況。

根據證監會官網信息,此次檢查的重點包括:對私募基金的交易合規性、流動性風險、非法集資(zī)風險,跨區域經營私募機構的業務和資(zī)金往來、産品嵌套情況,私募基金業務隔離(lí)、風險隔離(lí)等制度的有效性,以及自融自擔和利益沖突等情況。

證監會通報,本次檢查發現部分(fēn)私募機構仍然存在違法違規問題。其中(zhōng),部分(fēn)私募機構涉嫌非法集資(zī)、挪用基金财産等嚴重違法違規行爲;部分(fēn)私募機構開(kāi)展募新還舊(jiù)、期限錯配的“資(zī)金池”業務,偏離(lí)私募基金本源;部分(fēn)私募機構存在公開(kāi)宣傳推介、向非合格投資(zī)者募集、承諾保本保收益等違規募集行爲。

據了解,針對專項檢查發現的問題,證監會依法對問題機構采取行政監管措施、立案稽查,并将涉嫌違法犯罪的線索移送至公安部門或地方政府。此外(wài),證監會還将這些違法違規問題及采取的監管措施記入了資(zī)本市場誠信檔案。

證監會表示,将進一(yī)步引導私募基金行業提高發展質量,一(yī)方面持續加強私募基金監管力度,不斷提升風險監測預警能力,嚴厲查處違法違規行爲,切實保護投資(zī)者合法權益;另一(yī)方面,将做好行業服務工(gōng)作,完善私募基金法規規則,推動優化稅收政策,深化私募基金對外(wài)開(kāi)放(fàng),引導私募基金建立合法合規、誠實守信、勤勉盡責的行業文化,不斷增強私募基金服務實體(tǐ)經濟能力和水平。


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