行業資(zī)訊

Industry information

證監會嚴懲信披違法行爲 三年間處罰案件170件

點擊次數:759    來源:上海證券報

證監會官方網站昨日披露了近年來嚴懲上市公司信息披露違法違規行爲的情況。數據顯示,2016年至2018年期間,證監會共處罰上市公司信息披露違法案件170件,罰款金額總計20161萬元。

  證監會官網發布的信息稱,近年來,證監會對上市公司信息披露違法行爲始終保持執法高壓态勢,不斷壓實上市公司董監高及大(dà)股東、實際控制人責任,顯著提升違法失信成本,倒逼上市公司規範治理結構,改善财務狀況,不斷提高經營質量。

  2016年至2018年期間,共處罰上市公司信息披露違法案件170件,罰款金額總計20161萬元,市場禁入人數總計80人次,追責對象涉及董監高、大(dà)股東、實際控制人共計1202餘人次,共有113名責任人員(yuán)被處以頂格罰款處罰。

  同時,證監會向公安機關移送涉嫌犯罪案件19起,積極支持人民法院審理虛假陳述民事賠償案件,對上市公司信息披露違法行爲形成了強有力的震懾。

  對于中(zhōng)介機構圍繞上市公司開(kāi)展證券業務未勤勉盡責的,證監會堅持了一(yī)案雙查,違法上市公司與不良中(zhōng)介一(yī)起處罰,倒逼中(zhōng)介機構誠實守信,勤勉盡責,發揮好資(zī)本市場“看門人”作用。

  三年間,共對10家次證券公司、17家次會計師事務所、4家次律師事務所、6家次評估機構作出行政處罰,罰沒金額高達2.75億元,對9名從業人員(yuán)實施市場禁入。

  證監會披露的信息顯示,上市公司信息披露的違法行爲類型主要包括以下(xià)幾種:

  一(yī)是财務欺詐行爲,如欣泰電(diàn)氣欺詐發行、九好集團虛增收入、保千裏電(diàn)子通過虛假的意向性協議虛增評估值,金英馬隐瞞擔保事項等。

  二是未依法披露關聯關系及關聯交易,如方正科技、龐大(dà)集團、華澤钴鎳等公司的信息披露違法案。

  三是未依法披露股東權益變動情況,如慧球科技、匹凸匹、任子行未依法披露相關信息案等。

  四是所披露的信息存在誤導性陳述,如長生(shēng)生(shēng)物(wù)、安碩信息、萬家文化誤導性陳述案等。

  五是未依法披露重大(dà)事項,如成城股份、勤上股份、寶利國際等公司的信息披露違法案。

  證監會官網信息稱,上市公司信息披露違法行爲形式多樣,動機各異,相關主體(tǐ)對市場、對法律、對專業、對投資(zī)者缺乏敬畏之心,頻(pín)頻(pín)試探法律底線,暴露出資(zī)本市場生(shēng)态環境仍不理想,亟待改善。

  部分(fēn)上市公司在經營中(zhōng)急躁冒進,偏離(lí)主業,炒作熱點,加杠杆玩“跨界”,在經濟下(xià)行周期中(zhōng)業績變臉,是信息披露違法的重要誘發因素;現代公司治理文化發育不足,部分(fēn)董監高合規意識淡薄,不能正确認識上市公司作爲公衆公司的社會責任及法定義務和董監高對于全體(tǐ)股東的信義義務,有的做慣“甩手掌櫃”,試圖以不知(zhī)情、不專業、被隐瞞等理由作爲“免責盾牌”;上市公司“一(yī)股獨大(dà)”現象仍較爲普遍,有的公司“三會”形同虛設,控股股東、實際控制人漠視中(zhōng)小(xiǎo)股東權利,通過隐匿的不公允的關聯交易侵占上市公司利益,或者不配合履行信息披露義務,侵犯中(zhōng)小(xiǎo)股東知(zhī)情權;部分(fēn)中(zhōng)介機構重市場份額,輕合規管理,激進擴張規模,開(kāi)展證券業務怠于履責,甚至是玩忽職守,爲欺詐行爲的發生(shēng)大(dà)開(kāi)方便之門,挫傷了投資(zī)者對于中(zhōng)介行業的信心。對于上述行爲,必須通過嚴格執法重拳治亂,使各種造假欺詐行爲無處遁形,讓各類責任主體(tǐ)罰當其過,付出應有的代價。

  據悉,下(xià)一(yī)步,證監會将繼續加大(dà)對上市公司信息披露違法行爲的執法力度,促使上市公司及大(dà)股東講真話(huà),做真賬,及時講話(huà),牢牢守住“四條底線”,不披露虛假信息,不從事内幕交易,不操縱股票(piào)價格,不損害上市公司利益,促進各類中(zhōng)介機構歸位盡責,淨化市場生(shēng)态,努力提升上市公司質量,鞏固好實體(tǐ)經濟“基本盤”,爲建設一(yī)個規範、透明、開(kāi)放(fàng)、有活力、有韌性的資(zī)本市場保駕護航。


Copyright© 2020 浙江中财明利投资有限公司All Rights Reservd.
ICP備案信息: